证券业对外开放有序扩大 券商需要增强“内功”

日前，证监会新闻发言人高莉在通报上半年规章、规范性文件制定情况时表示，证监会适应资本市场改革开放需要，制定修改相关制度规则，包括研究起草《外商投资期货公司管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，拟有序扩大证券业对外开放。

在业界看来，中国证券业的发展一直在开放中前行，目前的发展阶段已经有底气面对不断扩大开放和日趋激烈的竞争。在此过程中，中国证券业要提升内功，向高质量发展持续迈进。

今年4月份《外商投资证券公司管理办法》发布实施，证券行业对外开放大幅提速，新设合资券商全面开闸。

很快，就有合资券商提出申请。中国证监会官网“行政许可信息公开”栏目的审批进度显示，瑞银证券变更5%以上股权实际控制人的申请已于5月2日正式获得受理。该申请事项为瑞士银行有限公司拟将持有的瑞银证券有限责任公司的股权比例从24.99%增至51%，实现对瑞银证券的绝对控股。

紧接着，5月8日，野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股株式会社拟持股51%；5月10日，J.P. Morgan Broking （Hong Kong） Limited等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，J.P. Morgan Broking （Hong Kong） Limited拟持股51%。

根据审批进度表，7月4日，中国证监会接收了中国国际金融股份有限公司的变更5%以上股权实际控制人的申请材料。

据记者了解，在《外商投资证券公司管理办法》征求意见的过程中，已有来自欧洲、亚洲的多家大型金融机构向中国证监会了解公司设立和股权变更的相关信息，并多次表示正在积极准备，拟提交申请材料。

财富证券网络金融部副总经理赵欢告诉《证券日报》记者，进一步扩大证券业对外开放，有利于引入境外机构的先进经验和专业能力，提升服务水平，从而进一步推动证券行业的稳步健康发展。“引进来”彰显的是中国证券市场的高度自信。

“但开放也会带来竞争，这要求券商在竞争中不断增强‘内功’。”赵欢说。

平安证券总经理兼CEO何之江认为，对外开放会是双赢的局面，国外有先进经验，我们有本土优势，都有生存空间，未来将是互相促进的关系。